Общероссийская саморегулируемая организация Национальная ассоциация участников фондового рынка (НАУФОР) по рекомендации Банка России подготовила перечень требований к брокерам, которые в ближайшем будущем должны стать обязательными.
НАУФОР направила на рассмотрение членам своих комитетов стандарты деятельности для профучастников фондового рынка. Стандарты вступят в силу, когда их утвердит Центробанк, но они пока будут носить только рекомендательный характер. А после принятия закона о саморегулируемых организациях брокеров – обязательный, сообщает издание «КоммерсантЪ».
В настоящее время закон находится на обсуждении в правительстве. После вступления его в силу на финансовых рынках должна заработать новая — двухступенчатая — модель регулирования, в которой роль «первичного регулятора» будет отведена СРО. Предполагается, что требования к минимальному размеру капитала брокеров - членов СРО будут снижены вдвое, до 15 млн руб. Для того, чтобы получить такое послабление, брокеры должны будут соответствовать стандартам СРО, которые и разработала НАУФОР.
«Стандарты содержат гибкое регулирование, как правила, так и принципы, порой очень абстрактные, это главное отличие их от нормативного акта»— прокомментировал «Коммерсанту» новацию глава НАУФОР Алексей Тимофеев.
Кроме традиционных требований, таких как необходимость предупреждать клиента о рисках, в перечне НАУФОР оказались и совершенно неожиданные для участников рынка требования. В частности, в разделе, посвященном доверительному управлению (ДУ), вводится понятие «инвестиционный профиль» клиента. «Это ключевое понятие для регулирования данного вида деятельности, основанное на европейской директиве о финансовых услугах (MIFID), пока ново для российских профучастников. Ранее регулятор ограничивался простым подходом — квалифицированный инвестор/неквалифицированный инвестор», - пояснил изданию Тимофеев.
НАУФОР также считает, что при оказании клиенту услуг по доверительному управлению брокер будет «обязан обеспечить соответствие доверительного управления, рекомендаций и условий исполнения поручений клиента его инвестиционному профилю».
Больше всего неясности по вопросу, как регулятор и СРО будут отслеживать соблюдение этих стандартов. Например, непонятно, как оценить, какая стратегия лучше всего подходит для того или иного клиента, недоумевают эксперты.
В НАУФОР заявили, что СРО будет проверять брокеров регулярно. В 2013 году совместно с регулятором и самостоятельно НАУФОР каждого четвертого своего члена, провела около 60 проверок, при том, что на август 2014 года в организации состояло 249 участников.
Николай Жердяев
Специально для Информационного портала «Всё о саморегулировании» (Всё о СРО)
www.all-sro.ru
24 ноября СРО "МиР" совместно с Центробанком провела вебинар, посвященный анализу отчета бюро кредитных историй (БКИ), который составляется для расчета показателей долговой нагрузки (ПДН). Соответствующая информация появилась на сайте саморегулятора.
Президент НОСТРОЙ Антон Глушков сообщил журналистам о том, что Нацобъединение выступило против инициативы Минфина о снижении взносов в компфонды СРО. По мнению спикера, данная мера не окажет значительной поддержки. При это у НОСТРОЙ имеются свои предложения. Так, Нацобъединение рекомендует на 50% увеличить предельные...
Президент Ассоциации букмекерских контор Дарина Денисова рассказала нашему порталу о том, как индустрия ставок переживает 2022 год. По ее словам, букмекерство привыкло работать в стрессовых условиях. Так, пандемия и приостановленные из-за нее спортивные соревнования не смогли значительно навредить букмекерам и рынок...
Наш постоянный эксперт - президент Ассоциации букмекерских контор Дарина Денисова рассказала о том, чем сегодня живет рынок букмекеров, как переживает реформу отраслевой саморегулятор.
На ежегодной конференции организованной Саморегулируемой организацией Ассоциацией Балтийский строительный комплекс, поднимаются приемущественно вопросы затрагивающие основные проблемы связанные с институтом саморегулирования в строительной сфере.
С 01 июля 2017 года, вступает в силу нормативный акт, регулирующий контрольную деятельность СРО, в соответствии с которым вводиться риск-ориентированный подход при контрольной деятельности членов СРО. Проверки СРО в строительной сфере, компаний и ИП осуществляющих деятельность на особо опасных, уникальных и технически...
29 декабря состоится Окружная конференция членов Национального объединения строителей, зарегистрированных на территории Санкт-Петербурга. Делегаты утвердят План-смету координатора на 2023 год, а также выдвинут своих представителей в профильные комитеты НОСТРОЙ. Соответствующая информация появилась на сайте НОСТРОЙ.
28 декабря состоится Окружная конференция членов НОСТРОЙ, зарегистрированных на территории Уральского федерального округа. Местные СРО заочно рассмотрят план-смету координатора. Соответствующая информация появилась на сайте Нацобъединения.
За сохранение саморегулирования, в том виде в котором оно существует в данный момент 0% (0)
За сохранение саморегулирования, при условии внесения кардинальных изменений 0% (0)
За возвращение лицензирования, в том виде в котором оно существовало до 2009 года 0% (0)
За использование одновременно двух механизмов: лицензирования и страхования 0% (0)
За отказ от саморегулирования и введение механизма страхования 0% (0)
За отказ от любых регулятивных механизмов в строительной сфере 0% (0)
Вопрос: Может ли иностранная компания вступить в СРО строительной сферы без регистрации в ФНС филиала иностранной фирмы?
Ответ:
Вопрос: Можно ли вернуть взнос в компенсационный фонд?
Ответ:
ОТДЕЛ ВСТУПЛЕНИЯ В СРО
Телефоны:
8-800-555-30-74 вся Россия (звонок бесплатный)
тел.: +7 (812) 934-32-33 (Санкт-Петербург)
тел.: +7 (499) 391-36-33 (Москва)
тел.: +7 (861) 292-32-33 (Краснодар)
тел.: +7 (343) 361-36-33 (Екатеринбург)
тел.: +7 (391) 214-92-33 (Красноярск)
тел.: +7 (423) 201-68-33 (Владивосток)
e-mail:info@all-sro.ru
skype: all-sro.ru
Подробнее...
Этот сайт использует файлы cookies в рамках предоставления социальных сетевых услуг, а также для анализа посещаемости веб-сайта. Пользуясь настоящим веб-сайтом, вы выражаете согласие с сохранением и использованием cookies.
Подробнее о правилах пользования сайтом и персональных данных